合规是金融机构常抓不懈的目标，监督是实现目标的必然手段。山东招金集团财务公司以“四位一体”制度体系建设为基础，秉承“以监督促合规”的理念，运用多手段监督，促进合规建设更上一层楼。
        一、筑牢合规底线，严格红线标准
        自年初以来，招金财务公司结合“行业规范建设年”，围绕着“道德规范、行为规范、服务规范、管理规范”四个方向，不断补充制定和修订制度，通过反复讨论学习，提高了各职能岗位对业务本质的理解，加强了对制度执行效果的自我校对，对事后监督工作的顺利开展奠定良好理论基础，在公司能形成了“合规创造价值、合规人人有责”的合规文化。
        二、全方位多管齐下，监督不留死角
        招金财务公司不断探索传票审核、延伸检查、账务核对、专项检查等的关联性，通过事后监督工作中方式方法的交叉配合，全方位、多层次发现问题并及时整改，全面开展事后监督工作，实现了有效的内部控制，确保公司经营安全无案件。
        （一）以传票审核为基础，纵向监督
        通过业务传票信息，全面发掘监督要素。招金财务公司的融资、放贷和资金结算等核心业务依靠核心业务系统电子化平台工具完成，一套传票中包括系统办理业务最终打印的记账凭证、线下的原始凭证和辅助证明文件，其中原始凭证包含业务的内外部凭证类文件，附件包括线下的审批表和合同等二级档案文件的复印件，整套传票能将系统线上线下串连在一起，能够诠释一个业务完整的信息。
        （二）以账务核对为扩展，横向监督
        以传票审核为中轴，对横向信息开展账务核对。通过传票中的业务品种、金额等信息，为账务核对中的日报表和余额表数据变动提供监督依据，如：公司通过会计传票记载的业务流水号、业务种类等索引信息在核心业务系统中查询交易记录和台账，用来证实该笔资金的去向和记账方式，为日报表和余额表中金额数据变动提供了核对依据。通过账务核对，对公司记录的账务进行检查或核实，确保核算正确和资金安全，发现不符及时查找原因，直至确认无风险。
        （三）以延伸检查为补充，拓宽监督广度
        公司通过延伸检查对业务产生的二级档案进行再次核对，检查业务办理流程中的操作是否合规，录入过程是否准确，与传票审核及账务核对共同构成了横纵的二维监督体系，确保二级档案的真实性、完整性、合规性。
        （四）以专项检查为后手，全方位监督
        通过专项检查拓宽监督深度，使事后监督工作向三维立体方向发展。专项检查是针对一项业务相关制度执行情况的综合性的检查，通过使用传票审核、延伸检查和账务核对等其他事后监督方法，对监管部门确定需要关注的，风险高易出问题的和重点的业务进行针对性检查监督，对操作流程的内控薄弱环节进行记录和纠正。
        招金财务公司通过探索工作关联性，创新事后监督核对模板，以时间轴的纵向思路开展传票审核，将各类业务明细铺展的横向思路开展账务核对，以传票及账务明细为依据深入监督开展延伸检查，以重点监督及薄弱环节为目标开展专项检查，达到了监督检查工作查漏补缺、堵漏增效的目标。
        未来，招金财务公司将继续拓宽监督渠道，创新监督模式，促进公司合规文化建设，以合规创造价值，助力监督工作向着更好、更快、更准的目标大步迈进。